您当前的位置是: 万博客户端下载 > 企业概况 > 集团简介 >
集团简介
集团简介

万博客户端下载鹏欣资源:关于最近五年被证券

作者: 万博客户端下载 来源: 未知 发布时间:2018-10-10 01:28

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的,公司应当在公告中作特别提示。

  鹏欣环球资源股份有限公司(下称“公司”)非公开发行股票申请事项正处于审查阶段,根据中国证监会要求,现将公司最近五年被证券监管部门和上海证券交易所采取处罚或监管措施的情况及相应整改情况进行公告披露如下:

  1、2015 年 3 月 27 日,上海证券交易所下发了《关于鹏欣环球资源股份有限公司拟参与认购龙生股份非公开发行股票事项的监管工作函》(上证公函[2015]0266 号),要求公司核查以 10 亿元认购浙江龙生汽车部件股份有限公司非公开发行股票是否属于重大资产重组。如属于重大资产重组,要求公司尽快按照有关要求履行必要的信息披露义务。

  收到“监管工作函”后,经核查,上述交易已构成重大资产重组。结合前期公司所做的不策划重大资产重组的承诺,经多方沟通,决定对参与认购龙生股份非公开发行股票方案进行调整,将认购金额从 10 亿元调减至 7.5 亿元,调减后该次交易不构成重大资产重组。公司已于 2015 年 3 月 28 日、3 月 30 日、4 月 1日对上述事项以公告(公告编号:临 2015-006、临 2015-007、临 2015-011)形式进行了披露。

  2、2014 年 5 月 23 日,上海证券交易所下发了《关于鹏欣环球资源股份有限公司加强信息披露管理的监管工作函》(上证公函[2014]0500 号),认为公司于 2014 年 4 月 23 日起因重大资产重组停牌已满 30 日,但公司未在原定复牌日6 个交易日前提交书面延期复牌申请。要求及时向上海证券交易所报告相关进展情况和处理结果,并按要求履行信息披露义务。

  收到“监管工作函”后,公司向上交所汇报了相关事宜的进展情况和处理结果,并于 2014 年 5 月 24 日通过公告(公告编号:临 2014-020)形式披露了该次交易的初步方案、股票停牌期间相关事项进展情况等,公司已按照有关规定履行了信息披露义务。

  3、2013 年 9 月 29 日,中国证券监督管理委员会上海监管局下发了《关于鹏欣环球资源股份有限公司的监管关注函》(沪证监公司字[2013]268 号),对有关事项要求整改。

  公司已于 2013 年 10 月 31 日以书面形式对该监管关注函进行了回复,基本情况如下:

  1)存在问题:公司董事会审计委员会 2011 年仅召开 2 次会议,2012 年战略委员会未召开会议,薪酬与考核委员会仅召开 1 次会议,与公司相关董事会专门委员会实施细则的规定不符。

  整改情况:公司组织相关工作人员学习了公司治理管理制度尤其是董事会各专门委员会议事规则和相关规章制度;自 2013 年 11 月开始,公司严格按照《公司章程》及“董事会各专门委员会”议事规则的规定,开展专门委员会相关工作。

  2)存在问题:公司目前尚未设置审计部门,财务部经理兼任审计主管,向董事长和总经理汇报,与《公司章程》第一百七十一条、第一百七十二条不符。

  整改情况:公司设立审计部后出现审计部经理空缺的情况,后聘任原公司财务部经理担任审计部总监,并在 2013 年年底前达到内部审计人员不少于三人的规定要求。

  存在问题:公司 2012 年取得上海鹏欣矿业投资有限公司控制权,并对比较会计报表相关项目进行了调整,但年报中“主要会计数据”未披露原始数据,与《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式(2012 年修订)》第十九条的规定不符。

  整改情况:公司认识到此次披露数据的不完整并进行整改,此后更加谨慎的遵守上述第十九条等相关规定。

  1)存在问题:公司的海外子公司刚果(金)希图鲁矿业有限公司存在未严格执行财务管理制度的情形。其《财务管理制度》第二十一条规定货币资金中库存现金的限额为 20,000 美元,但实际日现金余额时有超过规定限额。万博客户端下载

  整改情况:公司加强对子公司备用金管理,并对公司《财务管理制度》中有关货币资金库存的条款进行相应的修改。

  2)存在问题:公司子公司上海鹏欣矿业投资有限公司 2013 年 7 月开始进行铜期货套期保值业务,于 7 月 31 日买入 94 手 CU1312 合纺,8 月 14 日平仓,但未及时进行账务处理。

  3)存在问题:公司《期货管理制度》未明确董事会、董事长在套期保值额度、止损限额等的权限金额。

  整改情况:公司根据要求对《期货管理制度》进行了修订和完善,对董事会、董事长在套期保值额度、止损限额等的权限金额进行明确规定。

  1)存在问题:公司相关人员在填报公司 2012 年年度报告及利润分配预案的内幕信息登记表时,未登记其知悉事件、所处阶段、获取渠道等内容。

  整改情况:公司组织人员认真学习了《内幕信息知情人登记管理制度》,之后严格按照上海证监局的要求以及公司《内幕信息知情人登记管理制度》等相关规定进行操作。

  2)存在问题:公司 2012 年 7 月公告 2012 年半年度利润分配及资本公积转增股本预案,未进行内幕信息登记,与公司《内幕信息知情人登记管理制度》第八条不符。

  整改情况:公司组织人员重新查阅并学习了公司《内幕信息知情人登记管理制度》,此后严格按照有关制度规范、完善公司的内幕知情人登记、管理工作。

  (5)要求公司进一步加强对海外资产的管控,确保该公司合规运作,相关资产安全、完整。

  情况说明:公司从内部控制管理制度及对子公司的管理制度等方面进一步加强对海外资产的管控。

  2013 年 1 月 28 日公司副董事长姜标先生的配偶通过上海证券交易所交易平台卖出“中科合臣”股票,由于其当天操作次数过多,误将卖出“中科合臣”股票 3000 股,操作成了买入“中科合臣”3000 股,违背了上市公司高管 6 个月内禁止短线交易股票的规定。姜标先生在发现上述情况后,立即与公司联系,并将其短线交易所得收益交到公司。

  2010 年 7 月 30 日,公司监事李胜的配偶在李胜不知情的情况下买入公司股票,并于 2010 年 8 月 17 日卖出,这一行为同时触犯了窗口期禁止买卖公司股票和禁止短线交易股票两项规定。李胜未将此情况及时向公司说明。在公司于 2011年初知悉此事项后,已根据《证券法》第四十七条的规定,没收李胜先生于 2010年 8 月 17 日卖出 1,800 股上市公司股票收益并归公司所有;李胜辞去公司监事职务;在李胜辞去监事一职的 6 个月后,公司令其卖出剩余的全部 5,600 股上市公司股票,并依《证券法》规定没收该股票收益并归公司所有。同时,公司已组织上市公司董事、监事、高级管理人员学习了持有、买卖上市公司股票的相关规定。万博客户端下载

  除上述情况外,本公司 2010 年以来没有受到过证券监管部门和上海证券交易所采取其他监管措施的情形。

  以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息,证券之星对其观点、判断保持中立,不保证该内容(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议,据此操作,风险自担。股市有风险,投资需谨慎。

Copyright © 2002-2017 万博客户端下载 版权所有 渝icp备14004439号-1