您当前的位置是: 万博客户端下载 > 企业概况 > 集团简介 >
集团简介
集团简介

海南矿业:国泰君安证券股份有限公司、德邦证

作者: 万博客户端下载 来源: 未知 发布时间:2018-10-10 01:29

  经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2014]1179号文件核准,海南矿业股份有限公司(以下简称“海南矿业”或“公司”)首次公开发行18,667万股人民币普通股股票(A股)。每股发行价格为人民币10.34元,募集资金总额为人民币193,016.78万元,扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币175,882.98万元。该等股票已于2014年12月9日在上海证券交易所(以下简称“上交所”)上市。

  经中国证券监督管理委员会于以证监许可[2016]2980号文《关于核准海南矿业股份有限公司非公开发行股票的批复》核准,公司于2017年2月9日向财通基金管理有限公司等5名投资者发行人民币普通股(A股)88,050,314股,发行价格每股人民币10.14元,募集资金总额人民币892,830,183.96元,募集资金净额为人民币876,044,901.02元。该等股票已于2017年2月9日在上海证券交易所(以下简称“上交所”)上市。

  国泰君安证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司(以下简称“联合保荐机构”)担任公司首次公开发行股票并上市及非公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等部门规章及相关规则、指引的有关规定,对海南矿业2017年度持续督导的工作情况报告如下:

  联合保荐机构及保荐代表人根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的相关规定,针对海南矿业具体情况确定了持续督导的内容和重点,通过日常沟通、定期或不定期回访等方式对海南矿业进行了日常的持续督导。具体工作开展情况如下:

  二、保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定,保荐机构对海南矿业2017年在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅,审阅的信息披露文件包括:董事会决议公告、关联交易的相关公告、募集资金管理和使用的相关公告、万博客户端下载,年度报告等公告。联合保荐机构主要就如下方面对于海南矿业的信息披露情况进行了审查:1、审阅信息披露文件的内容及格式,确信其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,格式符合相关规定;2、审查股东大会、董事会、监事会的召集与召开程序,确信其合法合规;3、审查股东大会、董事会、监事会的出席人员资格、提案与表决程序,确信其符合公司章程;4、审查股东大会、董事会、监事会表决通过的决议内容,确信其符合相关法律、法规及《公司章程》;5、审阅相关证券服务机构及其签名人员出具的专业意见,确信其不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形。三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项经联合保荐机构核查,发行人不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》中规定的应向中国证监会报告的如下事项:1、关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额较大;2、控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大;3、违规为他人提供担保,涉及金额较大;4、违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大;5、董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追求刑事责任;6、违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规,情节严重的;7、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。经保荐机构核查,发行人不存在上海证券交易所相关规则规定的应向上海证券交易所报告的如下事项:1、上市公司涉嫌违反《上海证券交易所股票上市规则》等上海证券交易所相关业务规则;2、证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形;3、上市公司对存在问题的信息披露文件不予更正或补充的;4、上市公司存在应披露未披露的重大事项或披露的信息与事实不符,上市公司不予披露或澄清的;5、上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的;6、上市公司不配合保荐机构持续督导工作。以下无正文。

Copyright © 2002-2017 万博客户端下载 版权所有 渝icp备14004439号-1